La gestion de patrimoine est encadrée par plusieurs réglementations visant à protéger les clients et à garantir la qualité des services proposés. Parmi les principales réglementations, on peut citer :

• Le statut réglementé de conseiller en investissements financiers (CIF) : les CGP doivent être enregistrés auprès de l’Autorité des marchés financiers (AMF) et respecter un certain nombre de règles déontologiques.
• La directive MIFID II : cette réglementation européenne vise à améliorer la protection des investisseurs et à renforcer la transparence et l’efficacité des marchés financiers. Elle impose notamment aux professionnels de réaliser une évaluation de la pertinence et de la convenance des produits proposés pour chaque client, en tenant compte de leur situation financière, de leurs objectifs et de leur niveau de connaissance des marchés.
• La réglementation sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LCB-FT) : les professionnels de la gestion de patrimoine sont tenus de mettre en place des dispositifs de contrôle interne et de vérifier l’identité de leurs clients dans le cadre de la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.
• La protection des données personnelles : en vertu du Règlement général sur la protection des données (RGPD), les professionnels  doivent garantir la confidentialité et la sécurité des données de leurs clients et respecter les droits des personnes concernées (accès, rectification, suppression, etc.).